Лист Державної служби фінансового моніторингу України від 13.04.2011 № 648/0340-6-5 (з додатками)

[Армани]

Лист Державної служби фінансового моніторингу України від 13.04.2011 № 648/0340-6-5 (з додатками)


Лист Державної служби фінансового моніторингу України від 13.04.2011 № 648/0340-6-5

РЕКОМЕНДАЦІЇ
щодо заповнення окремих полів форм обліку та подання інформації,
пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу

21 серпня 2010 року набрав чинності Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі – Закон).

Відповідно до пункту 1 частини другої статті 6 Закону суб’єкти первинного фінансового моніторингу (крім банків) зобов’язані стати на облік у Держфінмоніторингу, у порядку встановленому Кабінетом Міністрів України.

Частиною третьою статті 12 Закону визначено, що порядок реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, а також подання Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, інші фінансові операції, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, встановлюється Кабінетом Міністрів України - для суб’єктів первинного фінансового моніторингу (крім банків).

Постановою Кабінету Міністрів України від 25.08.2010 № 747 затверджено Порядок взяття на облік суб’єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, і подання Державній службі фінансового моніторингу України інформації про зазначені та інші фінансові операції, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму (далі – Порядок).

На виконання вимог Порядку наказом Держфінмоніторингу від 26.08.2010 № 148 «Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення», затверджено нові форми обліку та подання інформації, а також Інструкцію щодо їх заповнення.

Відповідно до вказаного наказу суб’єкти первинного фінансового моніторингу (далі – суб’єкти) при поданні інформації до Держфінмоніторингу використовують наступні форми:

№ 1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)» (додається);

№ 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» (додається);

№ 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу».

Держфінмоніторингом здійснено аналіз помилок, що були допущені у 2010 році суб’єктами – небанківськими установами при поданні на паперових носіях та в електронному вигляді інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та за його результатами повідомляється.

У 2010 році відсоток наданих до Держфінмоніторингу повідомлень про фінансові операції з помилками від загальної кількості повідомлень в електронному вигляді склав - 3,26 % та відповідно на паперових носіях - 34,5 %.

Типові помилки при поданні інформації у електронному вигляді

У повідомленнях, надісланих в електронному вигляді, найбільше помилок пов’язані з дублюванням назви файлу, коли суб’єкт, не дочекавшись від Держфінмоніторингу файлу - квитанції про взяття або не взяття даного повідомлення на облік, надсилав декілька разів той самий файл-повідомлення.

Також, були виявлені помилки пов’язані з:

- відсутністю обов’язкових реквізитів або неправильним їх заповненням в повідомленнях про фінансові операції;

- неправильним визначенням типу особи, що має відношення до фінансової операції, зокрема відсутністю інформації хоча б про одного «клієнта» або «контрагента».

Значна частина помилок пов’язана з несвоєчасністю поновлення ключа (ключів) електронного цифрового підпису.

У зв’язку з цим, суб’єктам рекомендується постійно здійснювати перевірку чинності ключа (ключів) електронного цифрового підпису та вчасно їх оновлювати.

Крім того, незначна кількість помилок пов’язана з тим, що суб’єкти не зазначають реквізити фінансової операції, яка корегується.

Типові помилки при поданні інформації на паперових носіях

При поданні до Держфінмоніторингу інформації на паперових носіях, суб’єкти допускають помилки пов’язані з:

невірним заповненням полів форми № 1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)»;

незаповненням полів у формах № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» і № 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу»;

неспівпадінням інформації у відповідних полях форм № 1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)», № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» і № 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу»;

незаповненням полів 690, 700 у формі № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу», у випадку корегування інформації про фінансову операцію та полів 451, 452, 453 при повторному наданні інформації про фінансову операцію, що не взята на облік;

невірним визначенням відношення особи до фінансової операції.

Крім того, незначна кількість помилок пов’язана з порушенням правил заповнення полів - збільшенням або зменшенням встановленого формату та довжини полів (зміною геометричних розмірів) у формах № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» і № 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу».

1. Рекомендації щодо заповнення форми № 1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)»

У першу чергу слід врахувати, що форми обліку і подання інформації заповнюються шляхом внесення кодів у відповідні поля з використанням довідників кодів, які містяться в додатках до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу (далі – Інструкція), затвердженої наказом Держфінмоніторингу від 26.08.2010 № 148 (далі – Наказ).

Форма № 1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)» (далі – форма № 1-ФМ) подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб’єктом – юридичною особою при постановці на облік юридичної особи чи відокремленого підрозділу та у інших випадках визначених Інструкцією.

При наданні до Держфінмоніторингу форми № 1-ФМ з кодом виду повідомлення «1» - «первинне» з інформацією про суб’єкта – юридичну особу заповнюються розділи:

I «Ідентифікація суб’єкта первинного фінансового моніторингу»;

II «Загальні відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу»;

III «Додаткові відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу»;

V «Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)».

Розділ ІV «Відомості про відокремлений підрозділ» не заповнюється (у полях у кожній клітині ставиться символ «-» (прочерк)).

При наданні суб’єктом до Держфінмоніторингу форми № 1-ФМ з кодом виду повідомлення «1» - «первинне» з інформацією про відокремлений підрозділ – заповнюються розділи:

I «Ідентифікація суб’єкта первинного фінансового моніторингу»;

ІV «Відомості про відокремлений підрозділ»;

V «Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)».

Розділи II «Загальні відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу» та III «Додаткові відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу» не заповнюються (у полях у кожній клітині ставиться символ «–» (прочерк). У цьому випадку у полі 060 «Тип суб’єкта (код), відомості про який подаються» для філії (структурного підрозділу) вказується «4».

При поданні форми № 1-ФМ вперше, у полі 040 «Вид повідомлення (код)» слід проставляти код «1» – «первинне» (згідно з Довідником кодів видів повідомлень – додаток 6 до Інструкції).

Якщо при першому поданні форми № 1-ФМ допущена помилка і форма не взята на облік, то у полі 040 «Вид повідомлення (код)» слід проставляти «3» – «виправлення первинного».

Код «2» – «коригуюче» у полі 040 форми № 1-ФМ вказується після того, як форма № 1-ФМ для даного суб’єкта чи відокремленого підрозділу взята на облік Держфінмоніторингом з кодом «1» – «первинне» або у випадку коли форма № 1-ФМ взята на облік з кодом «3» – «виправлення первинного».

Подання форми 1-ФМ у разі зміни інформації, яка стала підставою для взяття на облік.

При поданні форми № 1-ФМ додатково (наприклад, у разі зміни відповідального працівника) після того як форма № 1-ФМ для даного суб’єкта чи відокремленого підрозділу взята на облік Держфінмоніторингом, у полі 040 «Вид повідомлення (код)» слід проставляти код «2» – «коригуюче». При цьому, повинні бути задані поля 050 «Обліковий ідентифікатор суб’єкта» – для суб’єкта юридичної особи або відповідно 051 «Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу» – для відокремленого підрозділу суб’єкта.

За період, який аналізувався, з невірно заповненим полем 040 «Вид повідомлення (код)» надіслано 9 % повідомлень від загальної кількості повідомлень, надісланих з помилками. Слід зазначити, що поля 050 «Обліковий ідентифікатор суб’єкта» – для суб’єкта юридичної особи та відповідно 051 «Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу» – для відокремленого підрозділу суб’єкта обов’язково повинні бути задані при кожному подані форми 1-ФМ, за винятком першого подання форми № 1-ФМ при реєстрації суб’єкта юридичної особи чи відокремленого підрозділу суб’єкта (тоді відповідно у полях 050, 051 проставляються прочерки).

Повідомлення, пов’язані з невірним заповненням полів 050, 051, складають 4,9 % від загальної кількості повідомлень, надісланих з помилками.

Подання форми № 1-ФМ про відновлення діяльності суб’єкта (відокремленого підрозділу)

При відновленні діяльності суб’єкта (за умови, що збереглися всі основні реквізити (код ЄДРПОУ та інші)), необхідно повторно подати форму № 1-ФМ, до якої додати супровідний лист довільної форми з інформацією про відновлення діяльності суб’єкта. При цьому, у полі 040 «Вид повідомлення (код)» форми № 1-ФМ зазначається код «2» – «коригуюче».

У цьому випадку для юридичної особи суб’єкта заповнюється розділ I. У полі 101 «Вид суб’єкта (код)» необхідно вказати значення коду згідно з Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу, визначеним у додатку 5 до Інструкції, а у полі 109 «Коментар до виду суб’єкта» вказати підстави поновлення діяльності.

У випадку відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб’єкта заповнюється розділ I, поля 320, 330. При цьому, у полі 361 «Вид суб’єкта (код)» необхідно вказати значення коду згідно з Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу, визначеним у додатку 5 до Інструкції, а у полі 369 «Коментар до виду суб’єкта» вказати підстави поновлення діяльності.

Одночасно у розділі V форми № 1-ФМ вказуються відомості про призначення відповідального працівника та (у разі наявності) відомості про особу, що тимчасово виконує його обов’язки.

За результатами аналізу типових помилок, що допускаються суб’єктами при поданні форми 1-ФМ, надаємо наступні рекомендації:

1. Поле 031 «Номер вихідної реєстрації форми 1-ФМ». У цьому полі обов’язково вказується вихідний номер кореспондентської нумерації у суб’єкті.

2. Поле 050 «Обліковий ідентифікатор суб’єкта». При поданні до Держфінмоніторингу форми № 1-ФМ, у тому числі про відокремлений підрозділ, поле 050 заповнюється обов’язково, за винятком першого подання форми № 1-ФМ про суб’єкта.

3. Поле 051 «Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу». При поданні до Держфінмоніторингу форми № 1-ФМ з інформацією про відокремлений підрозділ, поле 051 заповнюється обов’язково, за винятком першого подання форми № 1-ФМ про відокремлений підрозділ суб’єкта.

4. Поле 060 «Тип суб’єкта (код) відомості про який подаються» заповнюється відповідно до Довідника кодів типів суб’єктів первинного фінансового моніторингу, визначеного у додатку 7 до Інструкції. Наприклад, поле 060 матиме вигляд для юридичної особи – «1», для філії (структурного підрозділу) – «4»; для представництва – «5». За період, який аналізувався, суб’єктами при заповненні даного поля здійснено 2,4 % помилок від загальної кількості повідомлень, надісланих з помилками.

5. Поле 100 «Вид суб’єкта (код)». У полях 101 - 103 указується код (коди) виду суб’єкта первинного фінансового моніторингу згідно з Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу, визначеного у додатку 5 до Інструкції. Наприклад, поле 101 матиме вигляд для страхової установи – «3110», для страхового брокера – «3120», для ломбарду – «3310», для кредитної спілки – «3410», для адміністратора недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів) – «3710», для торгівців цінними паперами (діяльність по випуску та обігу цінних паперів) – «4310», для торгівця-зберігача (діяльність по випуску та обігу цінних паперів, депозитарна діяльність зберігача) – «4410», для емітента (діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів) – «4510», для компаній з управління активами (діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування, діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів) – «4610», для нотаріусів – «7210», для аудиторів – «7320», для операторів поштового зв’язку – «9310».

6. У разі якщо суб’єкт припиняє свою діяльність, то в полі 101 проставляються чотири нулі, а в полі 109 «Коментар до виду суб’єкта» вказуються підстави припинення діяльності суб’єкта (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо).

7. Поле 360 «Вид суб’єкта (код)». У полях 361- 363 указуються код (коди) виду відокремленого підрозділу згідно з Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу, визначеним у додатку 5 до Інструкції. У разі якщо відокремлений підрозділ припиняє свою діяльність то в полі 361 проставляються чотири нулі, а в полі 369 «Коментар до виду суб’єкта» указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо).

8. Дата наказів про призначення у полях 530, 610 та звільнення у полі 680 не може бути пізніше ніж дата вихідної реєстрації форми № 1-ФМ у полі 030.

9. При заповненні розділів ІІ та ІІІ слід врахувати, що інформація у підрозділі «Місцезнаходження або місце проживання» (адреса місця реєстрації суб’єкта) розділу ІІ та у розділі ІІІ «Місце фактичного здійснення діяльності» (адреса фактичного місцезнаходження суб’єкта) може співпадати. Якщо зазначена інформація співпадає, при поданні до Держфінмоніторингу форми № 1-ФМ з кодом виду повідомлення «первинне», необхідно вказати однакову інформацію в підрозділі «Місцезнаходження або місце проживання» розділу ІІ та в розділі ІІІ «Місце фактичного здійснення діяльності».

10. У колі в правому нижньому куті форми № 1-ФМ проставляється зразок відбитка печатки суб’єкта (для спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово без утворення юридичної особи – у разі наявності) або відокремленого підрозділу (у разі надання права відокремленому підрозділу самостійно подавати до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу).

11. Форма № 1-ФМ підписується керівником суб’єкта із зазначенням таких відомостей:

- повне найменування посади;

- прізвище, ім’я та по батькові керівника.

Підпис засвідчується відбитком печатки суб’єкта з одночасним проставлянням у колі в правому нижньому куті форми № 1-ФМ зразка відбитка печатки суб’єкта (для спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово без утворення юридичної особи – у разі наявності) або відокремленого підрозділу, відомості про які містить форма № 1-ФМ.

Отже, у формі № 1-ФМ має бути два відбитка печатки.

За період, який аналізувався, суб’єктами надано 18,6 % форм № 1-ФМ з неправильно проставленими печатками або їх відсутністю.

2. Рекомендації щодо заповнення полів у формах № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» та № 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу»

Найбільше помилок, які допущені суб’єктами при поданні інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, пов’язані з незаповненням обов’язкових полів у формах № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» і № 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу».

За період, який аналізувався, з таким типом помилок суб’єктами надіслано 36 % повідомлень про фінансові операції.

При заповненні форми № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» (далі – форма № 2-ФМ) необхідно врахувати, що форма № 2-ФМ формується із послідовних записів про фінансову операцію. При цьому, кожен запис складається із заповнених бланків форми № 2-ФМ за відповідними розділами. Усі записи (сторінки) форми № 2-ФМ нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію.

Слід відмітити, що виправлення даних, внесених до форми № 2-ФМ, не допускається. У разі допущення у формі № 2-ФМ помилки (помилок) необхідно анулювати помилковий запис у формі № 2-ФМ щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова «АНУЛЬОВАНО» у поле «Додаткова інформація» розділу IV форми № 2-ФМ, у якій суб’єктом допущено помилку. Новий запис у формі № 2-ФМ повинен містити порядковий номер за загальною наскрізною нумерацією записів (поле 470 «Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі»).

Розділ IV «Додаткова інформація» заповнюється у разі необхідності надання суб’єктом (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму і не знайшла свого відображення у попередніх розділах.

За результатами аналізу слід зазначити, що найбільше помилок допускається суб’єктами при заповненні обов’язкових для заповнення полів форми № 2-ФМ, а саме:

- поле 200 «Номер телефону (з кодом населеного пункту)», поле 220 «Тип суб’єкта (код)», поле 240 «Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО)», поле 250 «Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу», поле 260 «Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу», поле 290 «Поштовий індекс», поле 300 «Населений пункт», поле 350 «Номер телефону (з кодом населеного пункту)», поле 440 «Дата здійснення повідомлення».

Наприклад, номер телефону у Тернополі 762344 матиме вигляд: 0 3 5 2 7 6 2 3 4 4


- поле 280 «Область (код та назва)» заповнюється згідно з Довідником кодів областей України, визначеним у додатку 11 до Інструкції у разі якщо у полі 270 «Країна (код та назва)» значення «Україна».

Для Полтавської області поле 280 матиме вигляд: 5 3


- поля 370-410 в підрозділі «Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію» розділу I повинні бути задані при кожному поданні форми 2-ФМ.

- поле 460 «Черговий номер фінансової операції у повідомленні». При заповненні цього поля необхідно враховувати кількість форм № 2-ФМ, які додаються до форми № 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу» (далі – форма № 4-ФМ). Якщо у складі форми № 4-ФМ надається інформація про одну фінансову операцію, то поле 460 матиме вигляд: - 1


Помилки щодо заповнення чергового номера фінансової операції в повідомленні (поле 460) складають 1 % від загальної кількості повідомлень надісланих з помилками.

- поле 490 «Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму» обов’язково повинно бути задано і приймає значення: 1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 2 - якщо учасником фінансової операції або вигодоодержувачем є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності, та операцію зупинено; 3 - в інших випадках відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності.

У разі якщо суб’єкт у полі 490 «Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму» форми № 2-ФМ вказує «2» то у полі 590 «Ознака здійснення фінансової операції (код)» необхідно вказати код «4» (Довідник кодів ознак здійснення фінансових операцій – додаток 10 до Інструкції).

- поля 540, 550, 560 обов’язково повинні бути задані. При цьому, у полі 540 «Код валюти/банківського металу» вказується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04.02.1998 за № 34.

Для операції проведеної в гривнях поле 540 матиме вигляд: 9 8 0


У полі 550 «Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)» вказується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводилась у гривнях - у полі 550 вказується сума в гривнях.

У полі 560 «Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті» вказується цифрами сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, встановленим Національним банком України на день проведення операції.

- поле 600 «Код виду фінансової операції» заповнюється суб’єктом у порядку визначеному додатком 1 до Інструкції. Повідомлення, що стосуються невірного заповнення поля 600 складають 15,4 % від загальної кількості повідомлень, наданих з помилками.

- поля 611- 614 повинні бути задані обов’язково, якщо фінансова операція підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу. При цьому, необхідно вказати одну або декілька ознак фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу, визначених у додатку 2 до Інструкції.

- поля 631- 634 повинні бути задані обов’язково якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу. При цьому, необхідно вказати одну або декілька ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу, визначених у додатку 3 до Інструкції.

- поля 620, 640 - коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов’язковому / внутрішньому фінансовому моніторингу, обов’язково повинні бути задані, якщо заповнені поля 611- 614 та 631- 634 відповідно.

Кількість учасників, зазначених у полі 500 «Кількість учасників фінансової операції» форми № 2-ФМ, повинна співпадати з кількістю наданих відомостей про учасників фінансової операції (розділ III форми № 2-ФМ). Окремо для кожного учасника операції заповнюється розділ III форми № 2-ФМ. При цьому, у заголовку розділу III форми № 2-ФМ проставляється номер учасника фінансової операції. Наприклад, для першого учасника фінансової операції поле матиме наступний вигляд:
Розділ III. Відомості № - - - - 1 про учасника операції


- поле 710 «Кількість аркушів доданих документів». Якщо суб’єкт не долучає до повідомлення про фінансову операцію, що подається до Держфінмоніторингу, будь-яких документів то у полі в останній клітині проставляється символ «0» (нуль), а у вільних клітинах символ «-» (прочерк) і поле матиме наступний вигляд: - - - - 0


Поле 710 «Кількість аркушів доданих документів» обов’язково повинно бути задано. Проставляння символу «-» (прочерк) у всіх клітинах не допускається.

При поданні форми № 4-ФМ слід пам’ятати, що дана форма може містити відомості щодо декількох фінансових операцій, які здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Форма № 4-ФМ, що містить відомості про фінансові операції, що пов’язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій, повинна містити відомості лише про такі фінансові операції.

Форма № 4-ФМ підписується особисто працівником суб’єкта (відокремленого підрозділу), відповідальним за проведення фінансового моніторингу, або особою, яка тимчасово виконує його обов’язки, із зазначенням повного найменування посади, прізвища, імені та по батькові. Підпис засвідчується відбитком печатки суб’єкта (відокремленого підрозділу).

На кожну фінансову операцію (форма № 2-ФМ) з наданої форми № 4-ФМ, Держфінмоніторинг надсилає суб’єкту (відокремленому підрозділу) форму № 5-ФМ «Повідомлення про взяття фінансової операції на облік або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом» (далі – форма 5-ФМ) (якщо інформація про фінансову операцію подається в паперовому вигляді) і повідомлення-квитанцію (якщо інформація про фінансову операцію подається в електронному вигляді).

Якщо Держфінмоніторингом виявлені помилки у формі № 4-ФМ то всі витяги з форми № 2-ФМ, що були долучені до цієї форми № 4-ФМ, вважаються не взятими на облік. У цьому разі суб’єкт (відокремлений підрозділ) після отримання форми 5-ФМ формує нову форму № 4-ФМ з виправленими помилками та надсилає її разом з формою № 2-ФМ до Держфінмоніторингу.

У випадку якщо суб’єкт (відокремлений підрозділ) отримав форму 5-ФМ про відмову у взятті на облік Держфінмоніторингом інформації щодо окремої фінансової операції, необхідно анулювати відповідний запис у формі № 2-ФМ, внести цю фінансову операцію з виправленими помилками під новим номером у форму № 2-ФМ та надати Держфінмоніторингу її у складі нової форми № 4-ФМ.

При цьому, значення поля 040 «Кількість фінансових операцій у повідомленні» форми № 4-ФМ повинно співпадати з кількістю наданих у повідомлені форм № 2-ФМ.

Якщо форма № 2-ФМ ведеться в електронному вигляді, тоді до 5 числа кожного наступного місяця всі нові записи роздруковуються, усі сторінки засвідчуються підписом керівника або відповідального працівника. Роздруковані сторінки складаються в хронологічному порядку, прошнуровуються, засвідчуються підписом керівника або відповідального працівника, скріпленим печаткою. На першій сторінці зазначається кількість сторінок, перша та остання дата внесення інформації.

У разі неможливості, у встановлені строки, внести інформацію про фінансову операцію у реєстр (форма 2-ФМ), який ведеться в електронному вигляді, інформація вноситься на паперових носіях.

4. Рекомендації щодо усунення неспівпадіння інформації в полях при заповненні форм № 1-ФМ « Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)», № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу» та № 4-ФМ «Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу»

Суб’єктами допущено 5,51 % помилок, які стосуються неспівпадіння інформації у відповідних полях форм №1-ФМ, № 2-ФМ, № 4-ФМ.

Відомості про суб’єкта (відокремлений підрозділ), який надає інформацію за формою № 4-ФМ повинні співпадати з відомостями наданими у формі № 1-ФМ.

У разі зміни інформації, яка стала підставою для взяття суб’єкта (відокремленого підрозділу) на облік, суб’єкт протягом трьох робочих днів з дати настання таких змін подає Держфінмоніторингу відповідну інформацію за формою 1-ФМ. Така інформація може подаватися на паперових носіях або в електронному вигляді.

У разі подання повідомлення про фінансову операцію з новими реквізитами суб’єкта (відокремленого підрозділу) за умови, що реквізити суб’єкта взяті на облік Держфінмоніторингом залишаються незмінені, фінансова операція не береться на облік у зв’язку з неспівпадінням інформації у формах № 1-ФМ та № 4-ФМ. Найбільш поширеною помилкою такого типу є неспівпадіння інформації про адресу фактичного місцезнаходження суб’єкта та відомостей про відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, наданої у розділах III, V форми № 1-ФМ з інформацією, яка надається у формі № 4-ФМ.

У формі № 2-ФМ поле 430 «Номер повідомлення» та поле 440 «Дата здійснення повідомлення» повинні співпадати з полями 010 «Номер повідомлення» і 020 «Дата здійснення повідомлення» форми № 4-ФМ.

У формі № 2-ФМ поле 440 «Дата здійснення повідомлення» повинно співпадати з полем 020 «Дата здійснення повідомлення» форми № 4-ФМ.

Повідомлення, що містили неспівпадіння полів 430, 440 форми № 2-ФМ з полями 010, 020 форми № 4-ФМ складають 4,1 % від загальної кількості повідомлень надісланих з помилками.

4. Рекомендації щодо заповнення окремих полів форми № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу»

За період, який аналізувався, суб’єктами надіслано 8,9 % повідомлень з помилками, які допущені при заповнені полів 451, 452, 453 та полів 690, 700 форми № 2-ФМ.

Слід зазначити, що поля 451 «Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік», 452 «Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік» та 453 «Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік» форми № 2-ФМ обов’язково заповнюються у разі коли суб’єкт (відокремлений підрозділ) подає нове повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше поданого з помилками або неточностями та не взятого на облік Держфінмоніторингом. У цьому випадку:

- у полі 451 указується номер першого повідомлення про фінансову операцію, що не взята Держфінмоніторингом на облік;

- у полі 452 указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята Держфінмоніторингом на облік;

- у полі 453 указується перший порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік.

При цьому, у полі 510 «Вид повідомлення про фінансову операцію (код)» слід проставляти код «3» - «Виправлення первинного» (Довідник кодів видів повідомлень – Додаток 6 до Інструкції).

Поле 510 «Вид повідомлення про фінансову операцію (код)» матиме вигляд: 3


Що стосується полів 690 «Порядковий номер фінансової операції, що корегується» та 700 «Дата та час реєстрації фінансової операції, що корегується» форми № 2-ФМ, то вони заповнюються у тому випадку, коли суб’єкт або відокремлений підрозділ надсилає інформацію до Держфінмоніторингу про фінансову операцію, на заміну раніше взятої на облік Держфінмоніторингом фінансової операції та у якій суб’єкт самостійно виявив помилки або неточності. У цьому випадку необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому, в полях 690 та 700 форми № 2-ФМ зазначається відповідно порядковий номер фінансової операції, що корегується, та дата реєстрації фінансової операції, що корегується.

При цьому, у полі 510 «Вид повідомлення про фінансову операцію (код)» слід проставляти код «2» - «корегуюче» (Довідника кодів видів повідомлень – Додаток 6 до Інструкції).

Поле 510 «Вид повідомлення про фінансову операцію (код)» матиме вигляд: 2


5. Рекомендації, що стосуються визначення відношення особи до операції

При визначенні відношення особи до операції слід керуватися наступним.

Клієнт - будь-яка особа, що звертається за наданням послуг або користується послугами суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

Контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб’єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.

Вигодоодержувач – особа, на користь якої проводиться фінансова операція.

У формі № 2-ФМ кількість відомостей про учасників операції повинна бути не менше 2 (поле 500). У залежності від характеру фінансової операції форма № 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції.

Суб’єкт (відокремлений підрозділ) при визначенні типу особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III «Відомості про учасника фінансової операції» форми № 2-ФМ керується наступним правилом: суб’єкт не може виступати як клієнт у фінансовій операції, дані про яку він вносить у форму № 2-ФМ.

В операції повинно бути не менше 2 учасників (клієнт та контрагент). При цьому, помилковим є визначення учасниками фінансової операції одночасно двох клієнтів або контрагентів. При заповненні форми № 2-ФМ необхідно враховувати, що бланки форм, передбачені розділом III «Відомості про учасника фінансової операції» форми № 2-ФМ, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо. Кількість наданих відомостей про учасників фінансової операції повинна співпадати з кількістю зазначених у полі 500 форми № 2-ФМ учасників фінансової операції.

Спеціально визначеним суб’єктам первинного фінансового моніторингу при заповненні розділу ІІІ «Відомості про учасника фінансової операції» форми № 2-ФМ необхідно вказувати відомості щонайменше про двох учасників фінансової операції (клієнта та контрагента).

Наприклад, для двох учасників фінансової операції поля у заголовку розділу III форми № 2-ФМ матимуть такий вигляд: Розділ III. Відомості - - - - 1 про учасника операції



Розділ III. Відомості - - - - 2 про учасника операції


Приклади заповнення форм обліку та подання інформації пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу розміщено на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу ( http://www.sdfm.gov.ua) в розділі: Інформаційна взаємодія / Форми обліку та подання інформації.

У випадку якщо спеціально визначений суб’єкт первинного фінансового моніторингу є учасником фінансової операції (наприклад, безпосередньо купує/продає майно, сплачуючи або отримуючи грошову компенсацію за нього) тоді він обов’язково зазначається як контрагент і при заповнені розділу III «Відомості про учасника фінансової операції» форми № 2-ФМ зазначаються відомості лише про іншого учасника (або учасників якщо їх декілька) фінансової операції. При цьому, у розділі IV «Додаткова інформація» форми № 2-ФМ необхідно зазначати тип участі спеціально визначеного суб’єкта первинного фінансового моніторингу у фінансовій операції як контрагента.

Суб’єктами надано до Держфінмоніторингу 3,52% повідомлень з помилками, які стосуються визначення відношення особи до операції.

6. Рекомендації, що пов’язані з нумерацією запису в реєстрі фінансових операцій

Кожній фінансовій операції, яка внесена до Реєстру (форма № 2-ФМ), присвоюється порядковий номер (поле 470). Порядкові номери в Реєстрі починаються з «1» і нумеруються послідовно. При цьому, порядкові номери в Реєстрі мають наскрізну нумерацію та не можуть повторюватись протягом усього періоду діяльності суб’єкта (відокремленого підрозділу). Кожного наступного року нумерація продовжується за останнім номером попереднього року.

Водночас, слід відмітити, що згідно вимог законодавства спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу, зокрема, нотаріусами Реєстр (форма № 2-ФМ) ведеться окремо і відрізняється від реєстру для реєстрації нотаріальних дій. Нумерація у цих реєстрах не збігається.

Кількість повідомлень, що пов’язані з невірною нумерацією запису в формі № 2-ФМ фінансових операцій, складає 2 % від загальної кількості повідомлень надісланих з помилками.

http://www.minjust.gov.ua/0/35743

[Сана]

Armani, да пусть пишут!
Они за это зарплату получают.

У нас подозрений нет - и никому мы ничего не должны.

[Армани]

Armani, да пусть пишут!
Они за это зарплату получают.

У нас подозрений нет - и никому мы ничего не должны.

Сана, дак я еще и не регистрировалсо будут ругать наверное...

[Сана]

Нет, ругать не будут!
Попытаются развести на бабки.
Там вроде штраф - сто с чем-то...

[Армани]

ну, сто с чем-то...я им отмониторю

[Сана]

Это они еще не развернулись...
Скромные пока...
Довольствуются малым...

[Netland]

Взагалі,не розумію,кому ця структура ( Державна служба фінансового моніторингу України) потрібна і навіщо ? Сидять якісь люди приходять зранку на роботу,п'ть каву,носять якісь папери,їх хтось підписує,бухгалтерія нараховує зарплату... Але суть їх нікчемна.Коли у суб'єктів моніторингу є якісь підозри,вони повідомляють ДСФМ, а ті -в свою чергу правохоронців.Але навіщо утримувати цю бюрократичну ланку,адже той же нотаріус напряму може повідомити правохоронні органи,коли до нього прийде терорист чи коли у нього є якість серйозні пдстави щось підозрювати.А так створення якоїсь видимості роботи,якість писульки,роз'яснення...

[OLNIK]

Взагалі,не розумію,кому ця структура ( Державна служба фінансового моніторингу України) потрібна і навіщо ? Сидять якісь люди приходять зранку на роботу,п'ть каву,носять якісь папери,їх хтось підписує,бухгалтерія нараховує зарплату... Але суть їх нікчемна.Коли у суб'єктів моніторингу є якісь підозри,вони повідомляють ДСФМ, а ті -в свою чергу правохоронців.Але навіщо утримувати цю бюрократичну ланку,адже той же нотаріус напряму може повідомити правохоронні органи,коли до нього прийде терорист чи коли у нього є якість серйозні пдстави щось підозрювати.А так створення якоїсь видимості роботи,якість писульки,роз'яснення...

Как Вы, нотариус, этого не понимаете
Это же политика государства по влитию в Европу, террористов у нас точно нет, отмывают деньги те, которые сами себя не накажут.
Надо найти "крайнего", чтобы он якобы "боролся", якобы "мониторил", но такого крайнего, чтобы его можно было бы не якобы, а уже реально наказать (хоть рублем, хоть еврой, хоть жизнь исковеркать- это не суть важно... для мировых масштабов), его надо конкретно обозначить, реально наказать, и отчитаться перед Европой (ФАТФ) о "количестве борьбы" со всем эти злом.
Вот это и будет отчет, что за несоблюдение предписаний наказано "аж столько-то" не террористов ( у нас их нет), а не надлежащих борбцов с терроризмом ( которого у нас нет).
И при этом у нас, в Украине, есть все возможности (службы, люди, деньги на содержание которых выделяются из госбюджета) не дать никаких шансов ни террористу, ни отмывателю денег дойти аж до нотариуса - специального субьекта финансового мониторинга.

Это такой бред, который даже самому страшному монстру не приснится .

[Tanyushkina]

Взагалі,не розумію,кому ця структура ( Державна служба фінансового моніторингу України) потрібна і навіщо ? Сидять якісь люди приходять зранку на роботу,п'ть каву,носять якісь папери,їх хтось підписує,бухгалтерія нараховує зарплату... Але суть їх нікчемна.Коли у суб'єктів моніторингу є якісь підозри,вони повідомляють ДСФМ, а ті -в свою чергу правохоронців.Але навіщо утримувати цю бюрократичну ланку,адже той же нотаріус напряму може повідомити правохоронні органи,коли до нього прийде терорист чи коли у нього є якість серйозні пдстави щось підозрювати.А так створення якоїсь видимості роботи,якість писульки,роз'яснення...

Как Вы, нотариус, этого не понимаете
Это же политика государства по влитию в Европу, террористов у нас точно нет, отмывают деньги те, которые сами себя не накажут.
Надо найти "крайнего", чтобы он якобы "боролся", якобы "мониторил", но такого крайнего, чтобы его можно было бы не якобы, а уже реально наказать (хоть рублем, хоть еврой, хоть жизнь исковеркать- это не суть важно... для мировых масштабов), его надо конкретно обозначить, реально наказать, и отчитаться перед Европой (ФАТФ) о "количестве борьбы" со всем эти злом.
Вот это и будет отчет, что за несоблюдение предписаний наказано "аж столько-то" не террористов ( у нас их нет), а не надлежащих борбцов с терроризмом ( которого у нас нет).
И при этом у нас, в Украине, есть все возможности (службы, люди, деньги на содержание которых выделяются из госбюджета) не дать никаких шансов ни террористу, ни отмывателю денег дойти аж до нотариуса - специального субьекта финансового мониторинга.

Это такой бред, который даже самому страшному монстру не приснится .

террористы, кстати были - 4 человека украинцев. может их на даный момент уже исключили - я давно не перечитывала списки. Они все с восточной Украины, 3 молодых и один дед - бывший подрывник на шахте. так что есть... и россияне тоже - человек 10 кавказской наружности

[Армани]

Перевірка суб’єкта первинного фінансового моніторингу. Застосування органами юстиції санкцій за порушення вимог законодавства


Порядок проведення перевірки суб’єкта первинного фінансового моніторингу

З прийняттям Верховною Радою України Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі - Закон) одним із органів, що виконує функції державного фінансового моніторингу, визначено Міністерство юстиції України.

Так, пунктом 1 частини другої статті 14 Закону Міністерство юстиції України зобов’язано здійснювати нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму за діяльністю нотаріусів, адвокатів та осіб, які надають юридичні послуги (далі – суб’єкт), зокрема шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі виїзних.

Порядок проведення перевірок Міністерством юстиції України суб’єктів первинного фінансового моніторингу, затверджений наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 № 2338/5 (далі – Порядок), передбачає, що Мін’юст, а також за його дорученням територіальні управління юстиції (далі – управління юстиції) мають право здійснювати планові та позапланові перевірки діяльності суб’єкта.

Плановою перевіркою вважається перевірка діяльності суб’єкта, яка передбачена у плані проведення перевірок. Позаплановою перевіркою вважається перевірка, яка не передбачена планом перевірок. Мін’юст та його територіальні органи мають право здійснювати безвиїзні та виїзні перевірки. Підставою для проведення Мін’юстом (управлінням юстиції) планової перевірки суб’єкта щодо дотримання ним вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму є включення його до плану проведення перевірок на відповідний квартал, який затверджено наказом Мін’юсту (пункт 2.1 Порядку).

Планова перевірка передбачає перевірку відповідності діяльності суб’єкта вимогам законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму протягом періоду, який підлягає перевірці. Планова перевірка проводиться за весь або певний період діяльності суб’єкта. Питання, охоплені плановою перевіркою за певний період, не можуть стати об’єктом наступної перевірки.

Плановою перевіркою охоплюється перелік питань щодо додержання суб’єктом обов’язків, визначених статтями 6 – 12, 17 Закону, а також іншими нормативно – правовими актами, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Про проведення планової перевірки суб’єкт повинен бути попередньо повідомлений Мін’юстом (управлінням юстиції) рекомендованим листом з повідомленням про вручення не менше ніж за десять календарних днів (з моменту отримання суб’єктом повідомлення) до початку її проведення.

Позапланова перевірка проводиться на підставі наказу Мін’юсту за період, що підлягає перевірці, та за окремими питаннями.

Згідно з пунктом 2.7 Порядку позапланова перевірка проводиться без попереднього повідомлення суб’єкта за наявності хоча б однієї з таких підстав:

письмового повідомлення органів державної влади та місцевого самоврядування про ознаки порушення суб’єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

виявлення за результатами безвиїзної перевірки фактів порушення суб’єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

за ініціативою Держфінмоніторингу у разі безпосереднього виявлення ним ознак порушення суб’єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму під час його діяльності;

виявлення нових документів (обставин), що не були відомі та не могли бути відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки.

Повторна перевірка питань, які перевірялись, проводиться лише за рішенням суду або за постановою слідчого у кримінальній справі (пункт 2.8 Порядку).

Для проведення виїзної перевірки видається посвідчення на право проведення перевірки (далі – Посвідчення), яке підписується Міністром юстиції України або начальником відповідного управління юстиції. У разі відсутності Міністра юстиції України або начальника відповідного управління юстиції посвідчення підписується особами, що виконують їх обов’язки.

Перевірка призначається на строк, необхідний для забезпечення своєчасного та в повному обсязі проведення перевірки, але не більше ніж на 7 робочих днів. У разі потреби, за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, строк проведення перевірки може бути продовжений не більше ніж на 5 робочих днів.

Під час проведення перевірки робоча група детально вивчає, аналізує та оцінює всі необхідні документи, які стосуються діяльності суб’єкта з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Представники робочої групи мають право знімати копії з документів суб’єкта, необхідних для проведення перевірки, та вимагати їх засвідчення суб’єктом.

Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки мають право:

мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати для перевірки необхідні документи та іншу інформацію у зв’язку з реалізацією своїх повноважень;

вимагати в межах своєї компетенції у суб’єкта надання письмових пояснень;

у разі якщо є дані, які свідчать про наявність реальної загрози життю, здоров’ю або майну членів робочої групи, звертатися до правоохоронних органів для вжиття спеціальних заходів для забезпечення безпеки;

у разі недопуску до проведення перевірки, застосування щодо членів робочої групи насильства звертатися до органів внутрішніх справ для вжиття заходів відповідно до законодавства;

узгоджувати із суб’єктом організаційні питання щодо проведення перевірки.

Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки зобов’язані:

вручити суб’єкту в його приміщенні або в приміщенні Мін’юсту (управління юстиції) копію Посвідчення. У разі відмови суб’єкта поставити відмітку про отримання копії Посвідчення керівник робочої групи робить відповідний запис та засвідчує це власним підписом;

повідомити (усно) суб’єкта про права, обов’язки та повноваження членів робочої групи, причину та мету перевірки, про права, обов’язки та відповідальність суб’єкта;

визначити перелік необхідних для перевірки документів та терміни їх надання;

у випадках, передбачених пунктом 6.3 Порядку, скласти Акт про відмову суб’єкта від проведення перевірки;

узгодити інші організаційні питання щодо проведення перевірки.

Акт про відмову суб’єкта від проведення перевірки складається у разі: недопуску робочої групи до приміщення суб’єкта; відмови суб’єкта поставити на першому примірнику Посвідчення підпис та/або зазначити прізвище, ініціали, посаду особи та дату отримання нею другого примірника Посвідчення; відмови суб’єкта повернути перший примірник Посвідчення; відмови (ухилення) суб’єкта у наданні документів, необхідних для проведення перевірки.

У разі відсутності суб’єкта за його місцезнаходженням, складається Акт про відсутність суб’єкта за місцезнаходженням.

У разі відмови суб’єкта на усний запит членів робочої групи надати документи чи належним чином засвідчені копії документів (витяги з документів) керівник робочої групи вручає суб’єкту запит про надання документів, необхідних для проведення перевірки, із зазначенням часу та дати надання необхідних документів (пункт 6.5 Порядку).

Слід також зазначити, що пунктом 8 частини другої статті 14 Закону передбачено, що Міністерство юстиції (управління юстиції) зобов’язано забезпечувати зберігання інформації, що надійшла від суб’єктів первинного та державного фінансового моніторингу і правоохоронних органів.

Перелік питань, який охоплюється під час проведення планової перевірки.

Під час проведення планової перевірки перевіряється правильність:

1) порядку реєстрації у Держфінмоніторингу суб’єкта;

2) виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та які можуть бути пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;

3) класифікації клієнтів з урахуванням критеріїв ризиків, визначених Держфінмоніторингом, і порядок вжиття застережних заходів щодо клієнтів, діяльність яких свідчить про підвищенний ризик проведення ними таких операцій;

4) порядку повідомлення Держфінмоніторингу про фінансові операції, які відповідно до Закону підлягають фінансовому моніторингу та стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;

5) порядку збору і зберігання документів, щодо ідентифікації осіб, які провели фінансову операцію, що згідно із Законом підлягає фінансовому моніторингу;

6) питання згідно з Положенням про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами, державне регулювання та нагляд за якими здійснює Міністерство юстиції України.

Оформлення результату перевірки суб’єкта

За результатами планових та позапланових перевірок робоча група складає у двох примірниках Акт перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі – Акт перевірки), який підписують члени робочої групи та суб’єкт, не пізніше дати закінчення терміну проведення перевірки ( пункт 5.1 Порядку).

До примірника Акта перевірки Мін’юсту (управління юстиції) обов’язково додаються матеріали перевірки – копії документів, витяги з документів, належним чином засвідчені суб’єкта, пояснення, протоколи та інші документи згідно з переліком, зазначеним в Акті перевірки. Інформація, що міститься в Акті перевірки, не підлягає розголошенню співробітниками Мін’юсту (управління юстиції), яким вона стала відома. Акт та матеріали перевірки не підлягають передачі юридичним чи фізичним особам, а також іншим органам, за винятком випадків, передбачених законом (пункт 5.3 Порядку).

В Акті перевірки викладаються всі виявлені під час перевірки факти невиконання (неналежного виконання) суб’єктом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

За результатами перевірки, у разі встановлення фактів порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, керівник робочої групи вказує в Акті перевірки пропозиції щодо усунення виявлених порушень.

У разі усунення суб’єктом під час проведення перевірки порушень та недоліків, виявлених під час проведення перевірки, це відображається в Акті перевірки.

При складанні Акта перевірки мають бути додержані об’єктивність і вичерпність опису виявлених фактів і даних. Не допускається викладати в Акті перевірки припущення та факти, не підтверджені документально. Будь-які виправлення та доповнення в Акті перевірки після його підписання членами робочої групи не допускаються. Про виявлення описок після підписання Акта перевірки суб’єкт повідомляється письмово.

У разі ненадання суб’єктом, який перевіряється, документів, необхідних для проведення перевірки, в Акті перевірки робиться запис про це із зазначенням причин.

Якщо член робочої групи не згодний із змістом Акта перевірки, він має право викласти в письмовій формі свою окрему думку з обґрунтуванням і додати її до Акта перевірки.

У разі відмови суб’єкта, підписати Акт перевірки про це робиться відмітка на обох примірниках Акта перевірки. Суб’єкт має право надати зауваження до Акта перевірки. Один із примірників Акта перевірки під особистий підпис вручається суб’єкту, другий примірник зберігається в Мін’юсті (управлінні юстиції) (пункт 5.10 Порядку).

У разі відмови суб’єкта отримати другий примірник Акта перевірки та зробити про це запис на першому примірнику Акта перевірки керівник робочої групи робить відповідний запис у двох примірниках Акта перевірки в місці, визначеному для підпису представником суб’єкта, після чого протягом п’яти робочих днів другий примірник Акта перевірки направляється суб’єкту рекомендованим листом з повідомленням про вручення.

Зауваження до Акта перевірки можуть надаватися суб’єктом протягом трьох робочих днів з дати отримання другого примірника Акта перевірки. Ці зауваження є невід’ємною частиною Акта перевірки.

Застосування органами юстиції санкцій до суб’єкта за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу.

На виконання вимог статей 14, 23 та 25 Закону та відповідно до вимог Порядку розгляду справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 № 2340/5, у Міністерстві юстиції та його територіальних органах утворені Комісії з питань застосування санкцій за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу (далі – Комісія).

До повноважень Комісії належать: розгляд актів перевірок суб’єктів, документів, які підтверджують факти порушень вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, заперечень до актів перевірок (за наявності) та інших матеріалів перевірок; вирішення питань про застосування до суб’єктів санкцій за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу; визначення розміру штрафу.

Підставою для прийняття Комісією рішення про застосування санкцій до суб’єкта є акт перевірки Міністерства юстиції (управління юстиції), документи, які підтверджують факти порушень вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, заперечення до Акту перевірки (за наявності) та інші матеріали перевірки.

Датою порушення провадженя у справі про невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу є дата підписання Акта перевірки, яким виявлені ці порушення. На розгляд та прийняття відповідного рішення Комісії подаються Акт перевірки суб’єкта, документи, які підтверджують факти порушень вимог Закону та/або нормативно-правові актів у сфері фінансового моніторингу та інші матеріали перевірки. Протягом 30-ти днів після порушення провадження у справі Комісія приймає рішення про накладення штрафу на суб’єкта або про закриття провадження у справі, яке оформлюється відповідною постановою за встановленими формами.

Справа про невиконання (неналежне виконання) вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, розглядається за участю суб’єкта, який притягується до відповідальності та/або його представника. Повноваження представника засвідчуються довіреністю, оригінал або засвідчена копія якої долучається до матеріалів справи.

Міністерство юстиції (управління юстиції) повідомляє суб’єкта про дату та час розгляду справи не пізніше, ніж за п’ять днів до дати її розгляду, шляхом надсилання (вручення) повідомлення про розгляд справи.

Нез’явлення суб’єкта та/або його представника у разі, якщо про дату розгляду справи вони були повідомлені у встановленому порядку (що підтверджується відповідним документом про вручення повідомлення), не може бути підставою для відкладення розгляду справи.

У разі нез’явлення суб’єкта та/або його представника з поважних причин, що підтверджується відповідними документами, та при відсутності письмового клопотання про розгляд справи за відсутності суб’єкта та/або його представника Комісія відкладає розгляд справи, про що повідомляє суб’єкта, шляхом надсилання (вручення) повідомлення. При цьому перебіг строків провадження у справі призупиняється до дати наступного розгляду справи за участю суб’єкта та/або його представника.

За результатами розгляду матеріалів справи Комісія протягом 30 днів після порушення провадження у справі приймає рішення про накладення штрафу на суб’єкта або про закриття провадження у справі, яке оформлюється відповідною постановою за встановленими формами.

Постанова про застосування штрафу або про закриття провадження у справі вручається суб’єкта (його уповноваженому представнику) або надсилається за місцезнаходженням суб’єкта рекомендованим листом з повідомленням про вручення не пізніше п’яти робочих днів з дня її винесення.

Суб’єкт має сплатити штраф не пізніше ніж через 15 днів з дня отримання постанови про накладення штрафу, а в разі оскарження такої постанови - не пізніше ніж через 15 днів з дня набрання чинності рішенням про залишення скарги без задоволення.

Враховуючи зміст пункту 22 частини другої статті 29 Бюджетного кодексу України, 3.1 Порядку відкриття та закриття рахунків у національній валюті в органах Державного казначейства України, затвердженого наказом Державного казначейства України від 02.12.2002 № 221, та Класифікації доходів бюджету, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 14.01.2011 № 11, штраф зараховується до загального фонду Державного бюджету України шляхом сплати суми на бюджетні рахунки, які щорічно на початок нового бюджетного періоду відкриваються в управліннях (відділеннях) у районах, містах та в районах у містах Державного казначейства України у розрізі кодів бюджетної класифікації та територій.

Після перерахування суми штрафу суб’єкт надсилає Міністерству юстиції (управлінню юстиції) копію квитанції або іншого платіжного документа про сплату штрафу. Зазначена копія документа підшивається до справи.

У разі якщо суб’єкт не сплачує штраф протягом встановленого строку з дня отримання постанови про накладення штрафу, Міністерство юстиції (управління юстиції) звертається до суду з позовною заявою про стягнення з суб’єкта відповідної суми штрафу.

Рішення про накладення штрафу може бути оскаржене суб’єктом в установленому законодавством порядку.

Відповідно до частини 5 статті 23 Закону та пункту 15 вищевказаного Порядку, крім застосування фінансових санкцій за повторне аналогічне протягом одного року порушення суб’єктами вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, може бути зупинена нотаріальна діяльність приватного нотаріуса або анульовано свідоцтво про право на зайняття нотаріальною діяльністю, зупинена дія або анульовано свідоцтво про право на зайняття адвокатською діяльністю, обмежена, тимчасово припинена дія чи анульована ліцензія або інший спеціальний дозвіл на право провадження певних видів діяльності суб’єкта у порядку, встановленому законом.

О.М. Захандревич, начальник відділу правової допомоги та легалізації документів Управління нотаріату та фінансового моніторингу юридичних послуг Департаменту нотаріату, банкрутства та функціонування центрального засвідчу вального органу

[Армани]

Повноваження Міністерства юстиції України з питань фінансового моніторингу


Повноваження щодо здійснення державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму стосовно нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги, покладено на Міністерство юстиції України.

У статті 1 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі – Закон) поняття «державний фінансовий моніторинг» визначено як сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами державного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Крім того Закон вирізняє державний фінансовий моніторинг Спеціально уповноваженого органу та інших суб’єктів державного фінансового моніторингу.

Державний фінансовий моніторинг Спеціально уповноваженого органу, яким на сьогодні згідно Указу Президента України від 13.04.2011 № 466/2011 «Про Положення про Державну службу фінансового моніторингу України» є Державна служба фінансового моніторингу України, - сукупність заходів із збору, обробки та аналізу зазначеним органом інформації про фінансові операції, що подається суб’єктами первинного і державного фінансового моніторингу та іншими державними органами, відповідними органами іноземних держав, а також заходів з перевірки такої інформації згідно із законодавством України.

Державний фінансовий моніторинг інших суб’єктів державного фінансового моніторингу - сукупність заходів, які здійснюються суб’єктами, визначеними абзацом другим частини третьої статті 5 цього Закону, зокрема, Міністерством юстиції України, спрямованих на виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Міністерством юстиції шляхом внесення змін до Положення про Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, мм. Києві та Севастополі, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 14.02.2007 № 47/5 (далі - Положення), покладено на Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, мм. Києві та Севастополі (далі - управління юстиції) повноваження щодо участі у забезпеченні державного регулювання і нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму на територіальному рівні стосовно нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги.

Враховуючи зміст частини другої статті 14 Закону та підпункту 64 пункту 4 Положення Міністерство юстиції України та управління юстиції при реалізації державного регулювання та нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму щодо діяльності нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги, зобов’язані:
здійснювати нагляд за діяльністю нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги, шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі виїзних, з вичерпних підстав та у порядку, встановлених Порядком проведення перевірок Міністерством юстиції України суб’єктів первинного фінансового моніторингу, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 № 2338/5;
забезпечувати надання методологічної, методичної та іншої допомоги у вигляді розробки методичних рекомендацій;
здійснювати регулювання та нагляд з урахуванням політики, процедур та систем контролю, оцінки ризиків з метою визначення відповідності заходів, що здійснюються нотаріусами, адвокатами та іншими особами, які надають юридичні послуги, та зменшення ризиків під час їх діяльності у цій сфері;
вимагати від нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги, виконання вимог законодавства, що регулює відносини у цій сфері, а в разі виявлення порушень вимог законодавства вживати заходи, передбачені законом, а саме застосування фінансових санкцій та у разі повторного (протягом року) аналогічного порушення може бути ініційоване питання щодо обмеження, тимчасового припинення дії чи анулювання ліцензії або спеціального дозволу (свідоцтва) на право провадження відповідних видів діяльності у порядку, встановленому законом;
проводити перевірку організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів, відповідальних за проведення фінансового моніторингу;
Міністерство юстиції з метою виконання покладених на нього завдань щоквартально інформує Державну службу фінансового моніторингу України про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму нотаріусами, адвокатами та іншими особами, які надають юридичні послуги, та заходи, вжиті для їх усунення, одночасно управління юстиції зазначену інформацію надає Міністерству юстиції. Порядок та строки обміну зазначеною інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України та Міністерством юстиції України регламентовано спільним наказом Державної служби фінансового моніторингу України та Міністерства юстиції України від 25.08.2010 № 146/1991/5 «Про затвердження Порядку надання Державним комітетом фінансового моніторингу України Міністерству юстиції України інформації для підвищення ефективності здійснення нагляду»;
забезпечувати зберігання інформації, що надійшла від нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги, суб’єктів державного фінансового моніторингу і правоохоронних органів.

А також, Міністерство юстиції зобов’язане:
щорічно, але не пізніше січня наступного року, надавати Державній службі фінансового моніторингу України узагальнену інформацію про дотримання нотаріусами, адвокатами та іншими особами, які надають юридичні послуги, вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та про виявлені порушення і заходи, вжиті для їх усунення;
погоджувати з Державною службою фінансового моніторингу України проекти будь-яких нормативно-правових актів з питань, пов’язаних з виконанням вимог Закону;
подавати Державній службі фінансового моніторингу України інформацію, зокрема документи, необхідні для виконання покладених на них завдань (за винятком інформації про особисте життя громадян), у порядку, визначеному законодавством;
вживати відповідно до законодавства заходів щодо перевірки бездоганної ділової репутації осіб, які здійснюють управління та контроль суб’єктів первинного фінансового моніторингу;
вживати відповідно до законодавства заходів для недопущення до управління суб’єктами первинного фінансового моніторингу прямої чи опосередкованої істотної участі у таких суб’єктах осіб, які мають не погашену або не зняту в установленому законом порядку судимість за корисливі злочини або тероризм;
у випадках, установлених законодавством, вживати заходів для недопущення формування статутних фондів відповідних суб’єктів первинного фінансового моніторингу за рахунок коштів, джерела походження яких неможливо підтвердити;
використовувати інформацію Державної служби фінансового моніторингу України щодо ознак порушення нотаріусами, адвокатами та іншими особами, які надають юридичні послуги, вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму для встановлення наявності відповідних порушень.

Міністерство юстиції та управління юстиції мають право одержувати від суб’єктів первинного фінансового моніторингу, зокрема від нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги, інформацію, необхідну для виконання ними функцій з регулювання і нагляду за такими суб’єктами в межах Закону (частина третя статті 14 Закону та підпункт 64 пункту 4 Положення).

Крім того, враховуючи зміст частини четвертої статті 14 Закону Міністерство юстиції повинне забезпечити відповідно до законодавства доступ Державної служби фінансового моніторингу України до своїх інформаційних ресурсів для створення та забезпечення функціонування єдиної державної інформаційної системи (ЄДІС) у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

На виконання частини п’ятої статті 14 Закону Міністерством юстиції розроблено Положення про процедуру застосування запобіжних заходів щодо країн, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, яке затверджене наказом Міністерства юстиції України від 29.09.2010 № 2337/5. Метою визначення та розробки зазначеної процедури є: посилена увага під час погодження створення в таких країнах філій, представництв чи дочірніх підприємств суб’єктів первинного фінансового моніторингу; попередження суб’єктів первинного фінансового моніторингу не фінансового сектору про те, що операції з фізичними або юридичними особами у відповідній країні можуть мати ризик відмивання коштів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму; обмеження ділових відносин або фінансових операцій з відповідною країною або особами в такій країні.

А також, Міністерство юстиції як один із суб’єктів державного фінансового моніторингу в межах свої повноважень повинне забезпечувати співробітництво з Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) та іншими міжнародними організаціями, діяльність яких спрямована на забезпечення міжнародного співробітництва у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (частина дев’ята статті 22 Закону).

Функції Міністерства юстиції у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму щодо нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги, є новим явищем в полі державного управління і потребують не лише постійного законодавчого удосконалення, а й досвіду їх реалізації.

І.В. Мікушева,
провідний спеціаліст відділу методично-правового забезпечення
Департаменту нотаріату, фінансового моніторингу юридичних послуг
та реєстрації адвокатських обєднань

[Veдьмо4ка]

темку надо в закладки отправить... и после рюмки чаю почитать

Армани, Вам отдельное благодарственное за вікладку єтого материалу

[MG]

- мой поклон тому, кто асилил и прочел всё энто "намониторинное"

А у меня глаза бастуют

[Vatson]

а если муж продавца сириец, я ж не должна его проверять по списку террористов?

[Армани]

а если муж продавца сириец, я ж не должна его проверять по списку террористов?

по теме, везет значит знакомый таксист сирийца из днепропетровского аэропорта, а там новую дорогу закатали сплошняком перед приездом Чивокуня, сириец грит, о, сразу чувствуется что по вашим дорогам едем, таксист, ты шо!!! это же новая дорога просто супер, сириец говорит то ты дорог не видел, и вообще, говорит что вам украинцам нужно сделать чтобы вы очнулись, мы в Сирии в разы лучше вас живем и воюем, а вам на голову гадят и ниче, это сириец говорит!
ПС Vatson, простите, заместо кнопки цитата, нажал поблагодарить

[Vatson]

та ничего страшного:)

[OLNIK]

Так, пунктом 1 частини другої статті 14 Закону Міністерство юстиції України зобов’язано здійснювати нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму за діяльністю нотаріусів, адвокатів та осіб, які надають юридичні послуги (далі – суб’єкт), зокрема шляхом проведення планових та позапланових перевірок, у тому числі виїзних.

Під час проведення перевірки робоча група детально вивчає, аналізує та оцінює всі необхідні документи, які стосуються діяльності суб’єкта з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
у разі якщо є дані, які свідчать про наявність реальної загрози життю, здоров’ю або майну членів робочої групи, звертатися до правоохоронних органів для вжиття спеціальних заходів для забезпечення безпеки;
у разі недопуску до проведення перевірки, застосування щодо членів робочої групи насильства звертатися до органів внутрішніх справ для вжиття заходів відповідно до законодавства;

Оформлення результату перевірки суб’єкта

До примірника Акта перевірки Мін’юсту (управління юстиції) обов’язково додаються матеріали перевірки – копії документів, витяги з документів, належним чином засвідчені суб’єкта, пояснення, протоколи та інші документи згідно з переліком, зазначеним в Акті перевірки. Інформація, що міститься в Акті перевірки, не підлягає розголошенню співробітниками Мін’юсту (управління юстиції), яким вона стала відома. Акт та матеріали перевірки не підлягають передачі юридичним чи фізичним особам, а також іншим органам, за винятком випадків, передбачених законом (пункт 5.3 Порядку).
При складанні Акта перевірки мають бути додержані об’єктивність і вичерпність опису виявлених фактів і даних. Не допускається викладати в Акті перевірки припущення та факти, не підтверджені документально. Будь-які виправлення та доповнення в Акті перевірки після його підписання членами робочої групи не допускаються. Про виявлення описок після підписання Акта перевірки суб’єкт повідомляється письмово.
Підставою для прийняття Комісією рішення про застосування санкцій до суб’єкта є акт перевірки Міністерства юстиції (управління юстиції), документи, які підтверджують факти порушень вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, заперечення до Акту перевірки (за наявності) та інші матеріали перевірки.

Враховуючи зміст пункту 22 частини другої статті 29 Бюджетного кодексу України, 3.1 Порядку відкриття та закриття рахунків у національній валюті в органах Державного казначейства України, затвердженого наказом Державного казначейства України від 02.12.2002 № 221, та Класифікації доходів бюджету, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 14.01.2011 № 11, штраф зараховується до загального фонду Державного бюджету України шляхом сплати суми на бюджетні рахунки, які щорічно на початок нового бюджетного періоду відкриваються в управліннях (відділеннях) у районах, містах та в районах у містах Державного казначейства України у розрізі кодів бюджетної класифікації та територій.
Після перерахування суми штрафу суб’єкт надсилає Міністерству юстиції (управлінню юстиції) копію квитанції або іншого платіжного документа про сплату штрафу. Зазначена копія документа підшивається до справи.
У разі якщо суб’єкт не сплачує штраф протягом встановленого строку з дня отримання постанови про накладення штрафу, Міністерство юстиції (управління юстиції) звертається до суду з позовною заявою про стягнення з суб’єкта відповідної суми штрафу.

Відповідно до частини 5 статті 23 Закону та пункту 15 вищевказаного Порядку, крім застосування фінансових санкцій за повторне аналогічне протягом одного року порушення суб’єктами вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, може бути зупинена нотаріальна діяльність приватного нотаріуса або анульовано свідоцтво про право на зайняття нотаріальною діяльністю, зупинена дія або анульовано свідоцтво про право на зайняття адвокатською діяльністю, обмежена, тимчасово припинена дія чи анульована ліцензія або інший спеціальний дозвіл на право провадження певних видів діяльності суб’єкта у порядку, встановленому законом

Да тут работы - поле непаханное, можно вообще не заниматься нотариатом, но планы будут перевыполнены, в т.ч и по наполнению бюджета.

[Армани]

все, приехали...

ДОРУЧЕННЯ МІНІСТЕРСТВА ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ З ПИТАНЬ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ ЮРИДИЧНИХ ПОСЛУГЛист Міністерства юстиції України Начальнику Головного управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, начальникам головних управлінь юстиції в областях, містах Києві та Севастополі від 16.06.2011 № 13-32/285 (розміщено 01.07.2011р.)


На виконання Міністерством юстиції України пункту 2.5 Порядку надання Державним комітетом фінансового моніторингу України Міністерству юстиції України інформації для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, затвердженого спільним наказом Державного комітету фінансового моніторингу України та Міністерства юстиції України від 25.08.2010 № 146/1991/5, Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, містах Києві та Севастополі зобов’язані надавати щоквартально до 3 числа місяця, наступного за звітним кварталом, інформацію про стан виконання управлінням юстиції повноважень з питання державного регулювання і нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

У інформації необхідно зазначити:

1. Загальну кількість суб’єктів первинного фінансового моніторингу, включених до плану проведення перевірок управлінням юстиції на звітний квартал, затвердженому наказом Міністерства юстиції України (у тому числі, кількість нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги).

2. Загальну кількість планових перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу, проведених управлінням юстиції у звітному кварталі (у тому числі, кількість планових перевірок нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги).

3. Загальну кількість планових перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які не були проведені управлінням юстиції у звітному кварталі (у тому числі, кількість планових перевірок нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та з яких підстав вони не були проведені.

4. Загальну кількість позапланових перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу, проведених управлінням юстиції у звітному кварталі (у тому числі, кількість позапланових перевірок нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та на якій підставі вони були проведені.

5. Загальну кількість повторних перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу, проведених управлінням юстиції у звітному кварталі (у тому числі, кількість повторних перевірок нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та на якій підставі вони були проведені.

6. Загальну кількість виявлених у звітному кварталі порушень вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, вчинених суб’єктами первинного фінансового моніторингу (у тому числі, кількість виявлених порушень, вчинених нотаріусами, адвокатами та іншими особами, які надають юридичні послуги) та норму відповідного акта законодавства.

7. Загальну кількість протоколів про адміністративне правопорушення, складених у звітному кварталі уповноваженими на те посадовими особами управління юстиції, а також зазначити частину відповідної статті Кодексу України про адміністративні правопорушення, результати їх розгляду та суму штрафів, накладених на посадових осіб суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

8. Загальну кількість справ про порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері фінансового моніторингу, розглянутих у звітному кварталі Комісією управління юстиції з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (далі – Комісія) (у тому числі, кількість справ, заведених стосовно нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги).

9. Загальну кількість винесених у звітному кварталі Комісією рішень про накладення штрафу на суб’єктів первинного фінансового моніторингу за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу (у тому числі, кількість рішень про накладення штрафу на нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги), норму відповідного акта законодавства та суму штрафу, накладеного на кожного суб’єкта первинного фінансового моніторингу окремо.

10. Загальну кількість винесених у звітному кварталі Комісією рішень про закриття провадження по справі щодо порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу (у тому числі, кількість рішень про закриття провадження стосовно нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та підставу закриття провадження.

11. Кількість приватних нотаріусів, нотаріальна діяльність яких зупинялась у звітному кварталі у зв’язку з порушенням ними як суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері фінансового моніторингу.

12. Кількість свідоцтв про право на зайняття нотаріальною діяльністю, які були анульовані у звітному кварталі у зв’язку з порушенням нотаріусом як суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері фінансового моніторингу.

13. Кількість свідоцтв про право на зайняття адвокатською діяльністю, дія яких було зупинена у зв’язку з порушенням адвокатами як суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері фінансового моніторингу.

14. Кількість свідоцтв про право на зайняття адвокатською діяльністю, які були анульовані у звітному кварталі у зв’язку з порушенням адвокатами як суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства, що регулюють діяльність у сфері фінансового моніторингу.

15. Кількість проведених управлінням юстиції у звітному кварталі семінарів для суб’єктів первинного фінансового моніторингу та тему семінарів.

16. Загальна кількість підготовлених управлінням юстиції у звітному кварталі роз’яснень для суб’єктів первинного фінансового моніторингу (у тому числі, кількість роз’яснень для нотаріусів, адвокатів та інших осіб, які надають юридичні послуги) та з яких питань.

17. Кількість здійснених управлінням юстиції у звітному кварталі перевірок організації професійної підготовки працівників та керівників підрозділів суб’єктів первинного фінансового моніторингу, відповідальних за проведення фінансового моніторингу.

18. Кількість інформаційних повідомлень, направлених управлінням юстиції у звітному кварталі до Держфінмоніторингу про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму суб’єктами первинного фінансового моніторингу та заходи, вжиті для їх усунення.

Крім того, необхідно подати інформацію у формі таблиці у файлі для використання програмою Microsoft Office Excel.

Зазначену інформацію прошу надсилати до Департаменту нотаріату, банкрутства та функціонування центрального засвідчувального органу на електронні адреси: notarius@minjust.gov.ua, а також поштою.

Звертаю вашу увагу, що доручення Міністерства юстиції від 24.09.2010 № 31-32/216 в подальшому не підлягає виконанню.

Директор Департаменту
нотаріату, банкрутства та
функціонування центрального
засвідчувального органу



К.І. Чижмарь

http://www.minjust.gov.ua/0/32243

[Армани]

МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ
ЛИСТ


від 24.09.2010 р. N 31-32/216
Начальнику Головного управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, начальникам головних управлінь юстиції в областях, містах Києві та Севастополі




На виконання Міністерством юстиції України Порядку надання Державним комітетом фінансового моніторингу України Міністерству юстиції України інформації для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, затвердженого спільним наказом Державного комітету фінансового моніторингу України та Міністерства юстиції України від 25.08.2010 N 146/1991/5, Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, містах Києві та Севастополі зобов'язані надавати щоквартально до 5 числа місяця, наступного за звітним кварталом, інформацію про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму суб'єктами первинного фінансового моніторингу (нотаріуси, адвокати, особи, які надають юридичні послуги) та заходи, вжиті для їх усунення, у такій формі:
1
2
3

N п/п
Кількість виявлених порушень чинного законодавства, вчинених суб'єктами первинного фінансового моніторингу
Заходи, вжиті для усунення виявлених порушень чинного законодавства, вчинених суб'єктами первинного фінансового моніторингу



Зазначену інформацію прошу надсилати до Департаменту нотаріату, фінансового моніторингу юридичних послуг та реєстрації адвокатських об'єднань на електронні адреси: notarius@minjust.gov.ua і depnotar1@minjust.gov.ua, а також поштою.

[Сана]

Так что - управы будут у нас, так сказать, проверять финмониторинг ежеквартально???

Или их отчеты будут основываться на информации о тех нотариусах, у кого они по графику были с плановой проверкой в течение квартала???

[Сана]

Не хватало еще, чтобы управам "спустили" нормативы по лишению свидетельств за нарушения в сфере финмониторинга!!!

[Per se]

здесь был бАян

[Армани]

Per se, баяним, там через три этажа выше твоего сообщения мне кажется что-то похожее есть уже

[Per se]

Armani, пардон... чё та еще не проснулась

[Армани]

Per se, та бывает..., кстати письмо с приостановлениями и лишениями лицензий мне понравилось, называется - а тем временем в Межигорье...

[Per se]

життя покращується

[Армани]

НАКАЗ. Внесено зміни до наказу та Порядку проведення перевірок Мін`юстом суб`єктів первинного фінансового моніторингу




МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ
НАКАЗ
05.07.2011 м. Київ № 1804/5

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
12.07.2011 за № 839/19577

Про внесення змін до
наказу Міністерства
юстиції України
від 29.09.2010 № 2338/5

Відповідно до статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму»

НАКАЗУЮ:
Заголовок та пункт 1 наказу Міністерства юстиції України від 29.09.2010 № 2338/5 «Про затвердження Порядку проведення перевірок Міністерством юстиції України суб’єктів первинного фінансового моніторингу», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.09.2010 за № 859/18154 (далі – Наказ), після слів «Міністерством юстиції України» доповнити словами «та його територіальними органами».
Унести до Порядку проведення перевірок Міністерством юстиції України суб’єктів первинного фінансового моніторингу, затвердженого Наказом, такі зміни:
2.1. Назву заголовка після слів «Міністерством юстиції України» доповнити словами «та його територіальними органами».
2.2. У тексті Порядку після слова «Мін’юст» у всіх відмінках доповнити словом «України».
2.3. Абзац четвертий пункту 1.4 розділу І після слів «Мін’юст України» доповнити словами «(управління юстиції)».
2.4. У розділі ІІ:
2.4.1. Абзац другий пункту 2.1 після слів «Мін’юсту України» доповнити словами «(управління юстиції) про проведення перевірки».
2.4.2. Пункт 2.6 доповнити реченням такого змісту: «З метою реалізації наказу Мін’юсту України про проведення позапланової перевірки управлінням юстиції видається відповідний наказ».
2.5. Розділ V доповнити пунктом 5.14 такого змісту:
«5.14. Матеріали позапланових перевірок, проведених за дорученням Мін’юсту України, надсилаються відповідними управліннями юстиції до Мін’юсту України протягом 10-ти календарних днів після їх проведення.».
2.6. У додатках 2, 4, 7, 8 після слів «МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ» доповнити словами «(Головне управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, головні управління юстиції в областях, містах Києві та Севастополі)».
Департаменту нотаріату, банкрутства та функціонування центрального засвідчувального органу (Чижмарь К.І.):
3.1. Подати цей наказ на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03.10.92 № 493 «Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади».
3.2. Довести цей наказ до відома начальника Головного управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, начальників головних управлінь юстиції в областях, містах Києві та Севастополі.
Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
Контроль за виконанням цього наказу покласти на директора Департаменту нотаріату, банкрутства та функціонування центрального засвідчувального органу Чижмарь К.І.

Міністр
Олександр Лавринович

[Vatson]

грандиозніе изменения