Інформація для нотаріусів про окремі нововведення в сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму

[Per se]

Раз никто не видит это сообщение в другой теме , создам – новую [URL=[qoute] http://www.sdfm.gov.ua/news.php?news_id=1630lang=uk [qoute]] http://www.sdfm.gov.ua/news.php?news_id=1630lang=uk [/URL]Інформація для нотаріусів про окремі нововведення в сфері протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризмуВідповідно до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі – Закон), який набрав чинності 21 серпня 2010 року, нотаріуси віднесені до категорії спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу.Серед основних обов’язків нотаріусів Законом визначено: стати на облік в Держфінмоніторингу, здійснювати ідентифікацію та вивчення клієнтів, забезпечувати виявлення та реєстрацію фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, надавати на запит Держфінмоніторингу додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, які стали об’єктом фінансового моніторингу, зберігати документи щодо ідентифікації осіб протягом 5 років тощо.Постановка нотаріусів на облік у ДержфінмоніторингуВідповідно до абзацу п’ятого пункту 6 Порядку взяття на облік суб’єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, і подання Державному комітетові фінансового моніторингу інформації про зазначені та інші фінансові операції, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 25.08.2010 № 747, нотаріуси подають Держфінмоніторингу інформацію, необхідну для взяття їх на облік, — не пізніше ніж протягом трьох робочих днів з дати встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один з правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону.Такими правочинами згідно із частиною першою статті 8 Закону є:купівля-продаж нерухомостіуправління активами клієнтауправління банківським рахунком або рахунком у цінних паперахзалучення коштів для утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності та управління нимиутворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності чи управління ними, а також купівля-продаж юридичних осіб.www.sdfm.gov.ua, і направити її в Держфінмоніторинг.Для того, щоб стати на облік у Держфінмоніторингу, нотаріусу необхідно заповнити форму обліку суб’єктів первинного фінансового моніторингу (№ 1-ФМ), яка після затвердження у встановленому порядку буде розміщена на сайті ДержфінмоніторингуПісля отримання належним чином заповненої форми обліку Держфінмоніторинг повідомляє нотаріуса про взяття його на облік та присвоєння йому облікового ідентифікатора.Порядок подання нотаріусами інформації до ДержфінмоніторингуДля нотаріусів, як спеціально визначених суб’єктів, Закон передбачає особливості для подання інформації Держфінмоніторингу.Так, нотаріуси не повідомляють Держфінмоніторинг про свої підозри щодо фінансових операцій, якщо така інформація стала для них відома за обставин, що є предметом таємниці вчинюваних нотаріальних дій, крім оформлення договорів купівлі-продажу нерухомості на суму понад 400 тис. грн.При цьому, нотаріуси подають до Держфінмоніторингу інформацію про фінансові операції у випадках, якщо є підстави вважати, що вони є підозрілими або такими, що можуть бути причетними до легалізації (відмивання) доходів, отриманих злочинним шляхом. [B]Тобто, автоматичного звітування для нотаріусів Закон не передбачає, лише за наявності відповідних підозр ці суб’єкти направляють повідомлення до Держфінмоніторингу.[/B][B]Водночас, якщо до нотаріуса звертається особа, яка є в переліку осіб, які пов’язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції (розміщений на сайті Держфінмоніторингу), - то інформація, про проведення такою особою фінансової операції негайно подається до Держфінмоніторингу.[/B]Окремі особливості забезпечення здійснення фінансового моніторингу нотаріусамиДля нотаріусів Закон передбачив спрощений механізм здійснення фінансового моніторингу.Зокрема, нотаріуси не встановлюють правила, не розробляють програми проведення фінансового моніторингу, не призначають відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу, як це передбачено для певної категорії інших суб’єктів.Крім того, нотаріуси звільнені від обов’язку здійснювати управління ризиками, здійснювати відстеження (моніторинг) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об’єктом фінансового моніторингу.Регулювання і нагляд за діяльністю нотаріусів, як суб’єктів первинного фінансового моніторингуДержавне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, щодо нотаріусів здійснює Міністерство юстиції України.Регулювання і нагляд здійснюється відповідно до норм і правил, передбачених Законом та нормативно-правовими актами, розробленими державним регулятором.Це, насамперед, стосується положення про організацію фінансового моніторингу, порядку проведення перевірок, застосування фінансових санкцій, притягнення до адміністративної відповідальності, затвердження критеріїв ризику тощо.

[Per se]

Т.е. если у Нас нет подозрений – ничего не уведомляем, только если к нам пришел террорист, тогда стучим?

[Кот]

Per se побольше Вам работы и сделок свыше 400000 тыщ и полное отсутствие террористов :)

[Per se]

та ё маё, нет у меня ни сделок на такие суммы, ни ( надеюсь) террористов. Хочется ж докопаться до сути. Кот, давайте по сути. не нужно устраивать очередную трынделку...

[Зав.господарством]

Кстати, был мужик, похож на Беню Ладена, только сильно выпимшый....Думаю, мусульмане ж не пьют (днем), значит точно не Беня. Пронесло.

[Зав.господарством]

[QUOTE]не нужно устраивать очередную трынделку...[/QUOTE]Извините, не буду(((

[LN]

Тоесть регистрироваться нужно сразу после утверждения формы или после того когда у нас возникли подозрения?

[Per se]

Зав.господарством, а у меня как раз вчера на приёме был гражданин Ирана, но правда у него временное удостоверение на постоянное место жительства в Украине, вот и думаю – кому попало такие временные удостоверения ж не дают?.. Чего же мне проверять его… правда он только копию зашел заверить-)))

[Кот]

Per se как только у вас будут сомнения заполняете форомочку специально разработанную для нотариусов и уведомляете, повторю когда есть сомнения

[Зав.господарством]

Per seВсе правильно. Раз наш ОВИР документ дал, значит человек проверенный, не важно откуда он из Ирана, из России, из Кавказа, из Ирака, из Сомали тощо.

[Per se]

[QUOTE] как только у вас будут сомнения заполняете форомочку специально разработанную для нотариусов и уведомляете, повторю когда есть сомнения [/QUOTE]Кот-))) значит этого не будет никогда -))) не подозрительная Я, хотя.. только ЗамечательнаЯ – все замечаю

[Кот]

это что-то вроде 1ДФ раз в квартал если конечно вы сдаёте (информация для налогооблажения), а в данном случае финмониторинг, если конечно вы его будете сдавать (информация по террористам и откуда взял столько денег) и всё, ничего страшного

[Per se]

Зав.господарством, наши границы - на надежном замке, чего нам бояться каких то там террористов?-)))

[Зав.господарством]

Per seТак точно. Слава Героям!

[Per se]

Кот[QUOTE]вроде 1ДФ раз в квартал[/QUOTE]вы реально меня этим обидели, я еще с ума не сошла, я люблю наш закон, а в частности ст 8....Идите спать..

[Кот]

[QUOTE]Кот-))) значит этого не будет никогда -))) не подозрительная Я, хотя.. только ЗамечательнаЯ – все замечаю[/QUOTE]в этом случае никогда не говори никогда (ст.8 не берём), у нас гербовая печать, а поэтому государство просит (требует) куда деваться

[Per se]

[QUOTE][B]Слава Героям![/B][/QUOTE]ответ [B]Слава Украине !!! [/B]

[Кот]

Per se вы девушка обидчивая, нельзя так, вот наверно сами так хотите, вырвали кусочек из моего предложения [QUOTE]это что-то вроде 1ДФ раз в квартал [B]если конечно вы сдаёте[/B][/QUOTE]Цёми вас

[Per se]

Кот вы внимательно прочитали мой № 4 [QUOTE] давайте по сути. не нужно устраивать очередную трынделку...[/QUOTE]

[КОС]

Да, действительно, будем учитывать ст.8 нашего Закона, или все опять по-разному?

[Per se]

КОС, будем надеяться, что данное письмо нам дает неограниченные возможности ( естественно с учетом нашей любимой ст 8)

[Елена Прекрасная]

Мне не понятно, когда регистрироваться?1) 3 рабочих дня после сделки 400 тыс?2) 3 рабочих дня после подозрительной сделки 400 тыс., по которой подаем?3) после утверждения 1-ФМ для нотариусов?А Вы уже зарегистрировались?

[Елена Прекрасная]

Только что позвонила в финмомиторинг, сказали формы пока нет, можете не регистрироваться, но многие Ваши коллеги уже подали форму 1ФМ, проект которой не утвержден. На вопрос, регистрируют ли по такой неутвержденной форме, ответили, что пока нет, но принимаю, и в будущем наверное будут регистрировать. Тоже, что и с 1-ДФ... Кто - в лес, кто - по дрова...Киев, кто подал 1-ФМ и зарегистрировался?

[Notar Marina]

не бегите вперед паровоза....

[Елена Прекрасная]

Я то не бегу, а коллеги регистрируются.... А в финмониторинге, говорят, ну смотрите сами, но нотариусы подают неутвержденную форму, а мы ее принимаем...

[Balirina]

[QUOTE]не бегите вперед паровоза....[/QUOTE]+

[Ынотио]

кто подал заявочку - отзовитесь, что с ней и куда её?

[Nonna]

[B] и куда её?[/B] - свернуть в трубочку и.......

[IRINA-K]

На семинаре 04.09.2010 представитель Финмониторинга четко сказал - регистрироваться будем после утверждения формы 1-ФМ, но никак не раньше и не дожидаясь сделки на 400 тис. грн.зарегистриваться надо всем, а подавать информацию уже как получится.

[Ынотио]

nonna вы для меня пример - вы всегда с точностью и что самое главное в нужное русло направляете :)