Заполнение анкеты клиентов по финансовому мониторингу

[Lady-lyu]

Які ще інформаційні довідки?

Інформаційна довідка

07 липня 2012 року за р. № 1111 мною, Нотаріусом І. І., приватним нотаріусом **** міського нотаріального округу, посвідчено договір купівлі – продажу квартири, Продавцем за яким є ***, Покупцем – ****, сума договору складає 203285 гривень 00 копійок.
Посвідчена фінансова операція не є заплутаною або незвичного характеру, має очевидний економічний сенс, законну мету. Під час посвідчення договору не виявлено фактів неодноразового проведення фінансових операцій, характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу або ідентифікації, передбачених Законом «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму». Сторони договору не зазначені в Переліку осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, який постійно оновлюється, розміщеному на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу у підрубриці «Перелік осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції». Підстави вважати, що вказана фінансова операція пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванням тероризму, відсутні.
07 липня 2012 року.

Приватний нотаріус
к этому кладываем копию договора, копии паспортов и кодов, ну и, есстесно, форму 2ФМ .

[notаrk]

а якщо договорів до 400 тис в мене нема взагалі? ой, мені здалось що то у Вас 2 млн

[Legal-solutions]

2фм ми заповнюємо тіки тоді, коли проводимо внутрішній фін моніторинг, а він проводиться тоді, коли є критерії ризику -тільки тоді. А ідентифікацію клієнта - проводимо завжди - звідси і треба робити копії капортів і при бажанні за результатами ідентифікації складаємо анкету чи інф довідку. - це така т.з. перевіряючих

[Lady-lyu]

на жаль, точка зору наших перевіряючих не співпадає з точкою зору ваших перевіряючих....

[Провинциалка]

Прихожу в Киевский архив, показываю папку, они говорят, что копий договоров вообще оставлять не надо, нужно обязательно анкеты составлять, короче порылась в инете нашла вот такие:

Анкета клієнта (фізичної особи - резидента)
I. Ідентифікаційні дані фізичної особи - резидента відповідно до ст. 9 Закону
N з/п Інформація
1.1. Прізвище
Ім’я
По батькові
1.2. Дата народження
1.3. 1.3.1. Дані про документ, який посвідчує особу
Паспорт або інший документ Серія № дата видачі
Орган, що видав паспорт (або інший документ)
__________________________________________
1.4. Місце проживання або місце перебування
1.5. Ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов’язкових платежів
1.6. Адреса електронної пошти
II. Додаткова інформація щодо вивчення клієнта
2.1. Фінансовий стан.
2.2. Ідентифікаційні дані фізичних осіб, уповноважених діяти від імені клієнта (дані паспорта, або іншого документа, що засвідчує особу, ідентифікаційний номер, серія та номер довіреності, термін її дії та інше).
Інша додаткова інформація про фізичну особу, яка необхідна установі, відповідно до внутрішніх процедур.
(підпис працівника суб’єкта, який здійснив ідентифікацію /П. І.Б/ або уточнення інформації)
дата складання анкети



а как правильно заполнять?

С каких это пор архив дает консультации по поводу формирования нарядов, которые хранятся 5 лет и в архив на хранение не передаются?
Лучше бы занимались тем, чем должны - рассказали, как делать описи по особовому складу (наши толком не могут), в начале года не знают, как утвердить номенклатуру, в конце года не знают как закрыть. И есть еще столько вопросов, на которые хотелось бы услышать вразумительный ответ, а они по финмониторингу умничают.

[Mond]

У нас в ноябре была проверка. Сказали, что информационные справки не нужно делать. Только анкеты на стороны, копии паспортов и собственно табличку 2-ФМ.

[Bella]

Табличку 2-ФМ в каких случаях и какие роздилы заполнять

[VicAmazona]

Коллеги, скажите, а как Вы реально проверяете физ.лицо по этому списку террористов. Только без стёба. Говорят какая то прога есть.

[Троянда]

О наболевшем.... Тоже интересует.

[Армани]

Коллеги, скажите, а как Вы реально проверяете физ.лицо по этому списку террористов. Только без стёба. Говорят какая то прога есть.

все списки есть на сайте ВРУ, КМУ, и президента Чивокуня

[Nonna]

а ещё этот список надо каждый раз копировать себе на компютер .....

[VicAmazona]

И частенько Вы его перелистываете?

[Троянда]

Коллеги, скажите, а как Вы реально проверяете физ.лицо по этому списку террористов. Только без стёба. Говорят какая то прога есть.

все списки есть на сайте ВРУ, КМУ, и президента Чивокуня

Списки и у нас есть, я вот тоже слышала о проге, вбиваешь туда всех террористов, вводишь нужный нэйм, и она ищет...

[Mond]

На самом деле все зависит от того, кто конкретно придет к вам на проверку. Нам проверка из мониторинга сказала, что мониторить нужно все сделки, даже до 400 тыс. Ничего никуда отправлять не нужно, но себе складировать обязательно! 2-ФМ в одну кучку (прошивать помесячно), паспорта и анкеты в другую кучку в 02-48. Сотрудница была на семинаре, так там сказали еще и копию договора ксерить. А одна знакомая нотариус консультировалась (не знаю где, может и не в мониторинге) и ей сказали, что нужно снимать копии всей сделки (это еще больший маразм, дублировать все свои договора). К вам могут придти другие люди с другим мнением. А в список мы заглянули однажды и забыли о нем. Не смотрели ни разу даже азиатские имена.

[MG]

это уже маразм маразматический ...

[Сана]

это уже маразм маразматический ...

И это даже очень мягко сказано...

[Ботик]

А я проверяю. Недавно разобрались.

[Провинциалка]

А я проверяю. Недавно разобрались.

Ботик, как проверяете, в чем разобрались? На сайте финмониторинга в списке террористов половина букв на английском, а я немецкий в школе учила Чесно скажу, проверять не собираюсь, но разобраться пытаюсь (чтоб перед проверкой можно было отстаивать свою точку зрения) - мне английский учить или на другом сайте смотреть?

[Провинциалка]

У нас в ноябре была проверка. Сказали, что информационные справки не нужно делать. Только анкеты на стороны, копии паспортов и собственно табличку 2-ФМ.

И у меня проверка была совесем недавно, сказали делать совсем наоборот - копии спаспортов и договоров не делать, а составлять информационные справки. На вопрос - в какой форме, ответили - в произвольной...

[Selena]

А как выглядят Анкеты на сторон подскажите плиз.

[Bella]

Только что позвонила на гарячую лінію до ком. держфін. мон., (на сайті телефони) вот куда: головний спеціаліст відділу взаємодії з суб’єктами первинного фінансового моніторингу
Корнійчук
Лариса Іванівна
(044) 594-16-32
понеділок – п’ятниця
10.00-12.00

По поводу 2-ФМ сказала у Вас чітко зазначено коли їх складати, якщо у Вас звичанйи договір, який не підпадає під ознаки, коли обовязковий внутрішній моніторинг, не фиг її складати, якщо підпадає (напр. 400 000) склали форму 2-ФМ + довідку з поясненнями чому не відіслали (напр. немає підозр). Анкети складати не обовязково (хочете робіть, хочете не робіть). Копії паспортів і кодів обовязково (і по суті цього достатньо). На питання чому на семінарах, в тому числі Нечипорук, розповідають по іншому (розказала що треба завжди форму 2-ФМ складати, прошивати помісячно і т.д.) Вона сказала, що то вимоги і дії окремих управлінь юстиції, у Вас є нормативні акти, де написано чітко як і коли діяти, от їми і апелюйте. (хоча як на мене там якось зовсім не чітко написано, чи може мій мозок не приймає цей закон і постанову)