финансовый мониторинг

[Veдьмо4ка]

Dali, мы складывали за прошлый год в "Для службового користування"

наряд "ДСП" подлежит расформированию по окончанию года по другим нарядам, по принадлежности... так что - он может вестись в течение года, но при закрітии года - его біть не должно....

[Сана]

"Усі документи з грифом “Для службового користування” формуються в одну справу.
Після закінчення діловодного року справа “Документи з грифом “Для службового користування” переглядається поаркушно. Документи тривалого строку зберігання, що містяться у цій справі, формуються в окрему справу, якій надається самостійний заголовок і яка додатково включається до номенклатури справ.
Якщо у справі “Документи з грифом “Для службового користування” містяться тільки документи тимчасового зберігання, вона може не переформовуватися. Строк зберігання такої справи встановлюється відповідно до найбільшого строку зберігання документів, що містяться в цій справі. Позначка “ЕК” у графі номенклатури справ “Строк зберігання” закреслюється, і зазначається уточнений строк зберігання".

[мулатка]

"Усі документи з грифом “Для службового користування” формуються в одну справу.

А какие вообще в эту справу документы подшиваете?

[Сана]

Одно время клали планы повышения квалификации (помните, нас когда-то заставляли их писать?), потом - копии документов (к примеру, к банковским карточкам, - когда у нас в номенклатуре не стало соответствующего наряда).

[Cuba]

Salk, если Вам удалось перевести этот список с перечнем лиц, подозреваемых в ....., в экселевский файл, скиньте, пожалуйста, его!

[Калео]

скиньте, пожалуйста, кто заполнял эту форму 2-ФМ заполненую от нотариуса

[Vikami]

скиньте, пожалуйста, кто заполнял эту форму 2-ФМ заполненую от нотариуса

http://www.sdfm.gov.ua/articles.php?cat_id=200&lang=uk

[Калео]

так там общий образец, я его видела. Я хотела с этими кода, типами

[Vikami]

так там общий образец, я его видела. Я хотела с этими кода, типами

які коди?

[Калео]

вид суб., тип суб. с какими-то кодами. Что это такое в 2-ФМ?

[Vikami]

вид суб., тип суб. с какими-то кодами. Что это такое в 2-ФМ?

Там підписано:

Тип суб'єкта: 2 - фіз.особа 3 - фіз.особа-підприємець
Вид суб'єкта: 7210 - нотаріуси і т.д.

Вибираєте необхідне, ставите "галочки" і все.
Чи я не розумію питання?

[Нотаріальна дія]

Скажіть, будь-ласка, а а якщо я посвідчила договір іпотеки і підозр в мене не виникло... Чи потрібно робити внутрішній моніторинг (інформ. довідку)?

[VITAminka]

так же как и по дарению, займу, оренде, довичному утриманню и пр.

[Нотаріальна дія]

А це все не управління активами клієнта?

[травень]

Вопрос: при удостоверении подписи на банковской карточке какие-либо сведения приобщаются к наряду 02-48? У кого какой опыт. Спасибо.

[Per se]

в августе была проверка, сказали - карточки не мониторим

[Ынотио]

в августе была проверка, сказали - карточки не мониторим

в наряд по мониторингу - копии паспортов по всем сделкам? и на листочке (в произвольном формате) "не вызвало подозрений" по всем сделкам? и отчёт со времени вступления, то есть независимо от регистрации 2010 год то же мониторим

[VITAminka]

А це все не управління активами клієнта?

управление - это управление; кпля-продажа - это купля-продажа; дарение - это дарение, ну и т.д.
если было управление -

Стаття 1029. Договір управління майном
1. За договором управління майном одна сторона (установник управління) передає другій стороні (управителеві) на певний строк майно в управління, а друга сторона зобов'язується за плату здійснювати від свого імені управління цим майном в інтересах установника управління або вказаної ним особи (вигодонабувача).

значит мониторим управление

[Per se]

как Вы проверяете потенциального продавца или покупателя -состоит ли он в списке Переліку осіб, які пов`язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції???

[VITAminka]

одно нарушение у меня будет - невовремя встала на учет - отправила форму в январе 2011 года.
а приняли эту форму (вернее зарегистрировали наказ в МЮ) - 22.10.2010 года - так вот если с этого чилса были ЛЮБЫЕ ДКП, корпоративка и пр. что мы мониторим (не важно на какую сумму) - то нужно было встать на учет (отправить форму для постановки) - не позже трех дней с момента совершения сделки.

про копии паспортов и кодов к КАЖДОЙ сделки ДКП, которые нужно ложить в наряд 02-48 - очень-преочень сильно настаивали. обоснвание - ст. 6 - мы должны проводить идентификацию ВСЕГДА а в доказательство ложить копии паспортов и кодов УЧАСТВОВАВШИХ В НОТ,ДЕЙСТВИИ, т.е. тупо перексерить паспорта из нарядов в 02-48. никакие доводы о том, что эти копи УЖЕ лежат, просто в другом наряде, что нотариус устанавливает личность (проводит идентификацию) ДО того как совершает нот.действие, что без этого и действие совершать нельзя... и пр. не помогли - копии паспортов придется ксерить и ложить в 02-48 - иначе ошибка.
из промониторинного (внутрен. фин.мон) - распечатанную форму 2ФМ вместе с "засвидчеными" копиями (згидно з ор.) паспортов, докумнетов по ю.л. (включая протоколы по директору) и справкой о проведенном мониторинге (что нет подозрений и что не отправляла) нужно сшить. копию договора ложить не нужно.

[Per se]

VITAminka, ну фсеее! Можете вздохнуть с облегчением! Самое страшное позади!

[VITAminka]

вздыхать рано - это все проводится вместе с общей проверкой. и срок проверки - до конца недели. еще не приходил архив и иц

[Per se]

вздыхать рано - это все проводится вместе с общей проверкой. и срок до конца недели. еще не приходил архив и иц

Ну тогда крепитесь! держитесь!
А у нас это все в один день проходит, приезжает десант из 6-7 человек и роют всю контору !

одно нарушение у меня будет - невовремя встала на учет - отправила форму в январе 2011 года.

А у Вас были договора до января 2011 года, которые нужно было мониторить??

[VITAminka]

А у нас это все в один день проходит, приезжает десант из 6-7 человек и роют всю контору !

это нормальная ситуация. ну пусть 2-3 дня срок проверки... но неделя... с моим-то архивом - его сегодня на 95% просмотрели особо не спеша 2 человека.

А у Вас были договора до января 2011 года, которые нужно было мониторить??

нет. моя мониторная сделка была в мае. но по положению о фин.мон. - нужно встать на учет не позже трех дней с момента установления деловых отношений с клиентом - т.е. с совершения ЛЮБОГО дкп

[Per se]

А у Вас были договора до января 2011 года, которые нужно было мониторить??

нет. моя мониторная сделка была в мае. но по положению о фин.мон. - нужно встать на учет не позже трех дней с момента установления деловых отношений с клиентом - т.е. с совершения ЛЮБОГО дкп

Отож.. а вначале они говорили, что нужно вставать на учет только тогда, когда у Вас намечается именно сделка, которую нужно мониторить!! Далі буде.... еще чего нибудь дочитаются и будем мы и карточки мониторить .. тьфу -тьфу

[Vолодимир]

В МЕНе № 5 ( сьогодні робиться відправка на пошту )за цей рік підготовлено два класних практичних матеріала на цю тему з розгорнутим та аргументованим аналізом

[Ынотио]

материал это хорошо, обгрунтовано, но как показывает практика представители финмониторинга трактуют как видят они, а видят они нотариус равно банк, а соответственно финансовые операции "жёстко" контролировать.

а приняли эту форму (вернее зарегистрировали наказ в МЮ) - 22.10.2010 года

Я не придираюсь, но вступили в силу через 90 дней со дня его опубликования, а именно с 21 августа 2010 года.

из промониторинного (внутрен. фин.мон) - распечатанную форму 2ФМ вместе с "засвидчеными" копиями (згидно з ор.) паспортов, докумнетов по ю.л. (включая протоколы по директору) и справкой о проведенном мониторинге (что нет подозрений и что не отправляла) нужно сшить. копию договора ложить не нужно.

Я не придираюсь, но форма 2-ФМ делается в тех случаях когда подозрение или свыше 400, можете её отправлять можете нет, а вот как предлагают представители финмона составлять анкету или как УЮ делать в произвольной форме "не вызвало подозрений" в наряд 02-48 вместе с копией паспорта по любым продажам, в том числе юрлиц.

[Vолодимир]

Ынотио » Сьогодні, 09:28
материал это хорошо, обгрунтовано, но как показывает практика представители финмониторинга трактуют как видят они, а видят они нотариус равно банк, а соответственно финансовые операции "жёстко" контролировать.

Вони не мають права бачити так як їм забажається , вони зобовязані бачити так як визначено законом . Практика доводитиь ( мова йде про ситтуації коли колега є обізнаним і грунтує свою позицію на законі ), що аргументовану позицію можливо довести .
І головне , що це потрібно робити просто тому , що в нас є диплом юриста і що ми є ДОБРОСОВЕСТНИМИ правопременителями та забезпечуємо безспірність правочинів , а перевірка це передусім МЕТОДОЛОГІЧНА допомога .
Це новий інструментарій і тут важливо вірно сформувати практику щоб не порушити конституційні права громодян , тому тут потрібно разом шукати правомірні рішення . Якщо ми не будемо приймати в цьому участь , то практика вийде однобокою .

З повагою

[VITAminka]

а приняли эту форму (вернее зарегистрировали наказ в МЮ) - 22.10.2010 года

Я не придираюсь, но вступили в силу через 90 дней со дня его опубликования, а именно с 21 августа 2010 года.

Ынотио не путайте вступление в силу закона и вступление в силу подзаконных н-п актов.
вот по закону - должно пройти время после опубликования или же с момента опубликования, или же другой (более поздний) срок, установленный самим законом.
а вот подзаконные акты вступают в силу с момента регитсрации в мЮ.
так вот я говорила не о законе "о легализаци...", а о приказе, которым была утверждена ФОРМА постановки на учет.
ведь даже если вступил в силу закон, который обязывает нас встать на учет, но нет утвержденных и дейтствующих ФОРМ, т.е. невозможно реализовать этоот закон - как можно писать это в ошибку - что не встала учет.
вот они и счтают - обязанность встать на учет появилась с момента, когда вступил в силу приказ, которым были утверждены формы постановки на учет (1ФМ,3ФМ) - а приказ этот вступил в силу с момента его регистрации в МЮ - 22.10.2010 год.

Я не придираюсь, но форма 2-ФМ делается в тех случаях когда подозрение или свыше 400,

Ынотио, не подскажите - где почитать, что форма 2ФМ составляется в случае, если сделка свыше 400 тыс.? что вот просто сам по себе факт совершения сделки свыше 400 тыс - это оснвание составить форму 2ФМ,т.е. провести внут. фин.мон

[Ынотио]

VITAminka скажите мне как Вы делаете: форму 2-ФМ Вы заполняете по всем сделкам?